證券法一審 股票發行注冊申請條件和程序明確

最新報道

• 證監會發布修訂《證券交易所管理辦法》公開征求意見

  近日，中國證監會就修訂《證券交易所管理辦法》（征求意見稿）向社會公開征求意見。現行《證券交易所管理辦法》對滬深證券交易所的規范運作和證券交易市場的健康發展起到了重要作用。

  新華網 2017-09-01

• 九好忽悠式重組案罰單警示市場 又一家中介機構涉案被罰

  其中，在1宗中介機構違法違規案中，因在九好集團“忽悠式”重組案中，執業未勤勉盡責，中聯評估被證監會“沒一罰五”，共計罰沒540萬元。

  證券日報 2017-08-19

• 證監會通報2宗案件 三人涉內幕交易被罰沒逾1000萬元

  金國強、徐曉光、李廣明的上述行為違反了《證券法》規定，證監會決定沒收金國強違法所得約184.5萬元，并處以約553.7萬元罰款；沒收李廣明違法所得約9.2萬元，并處以約27.7萬元罰款；沒收徐曉光違法所得約75.7萬元，并處以約227.1萬元罰款。

  證券日報 2017-08-12

• 勿以“內幕”報師恩 投機不成反虧損

  資產重組、資產注入、收購資產等上市公司的重大投資行為和重大財產處置決定，往往被資本市場解讀為重大利好消息。陳某為G公司的并購重組項目做中介，宋某與陳某電話聯系之后，在公司股票停牌前，買入93.1萬股G公司股票，價值約716.3萬元。

  中國證券報 2017-05-15

• 證監會擬對雅百特、山東墨龍作出行政處罰

  日前，證監會對江蘇雅百特科技股份有限公司（以下簡稱雅百特）涉嫌信息披露違法違規案、山東墨龍石油機械股份有限公司（以下簡稱山東墨龍）等涉嫌違反證券法律法規案調查、審理完畢。

  新華網 2017-05-12

• 投資者保護案例：枕邊風”炒股票當心被處罰

  內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人在內幕信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的違法行為，在實踐中具有多種表現形式，“枕邊風”內幕交易便是其中一種。上市公司Y因籌劃非公開發行股票停牌，主辦券商Z證券工作人員余某的妻子葉某在停牌前買入1.3萬股“Y”,賣出后獲利共計9.7萬元。

  新華網 2017-05-05

• 欣泰電氣欺詐發行虛假披露行政處罰案一審宣判

  針對欣泰電氣的起訴，北京一中院認為： 第一，欣泰電氣的違法行為符合《證券法》第一百八十九條第一款規定的欺詐發行違法行為的構成要件。針對胡曉勇的起訴，北京一中院認為：胡曉勇構成欣泰電氣欺詐發行違法行為之其他直接責任人員，依法應承擔相應的法律責任。

  中國證券報-中證網 2017-05-05

• 從業人員心里要有紅線 違規必會搬起石頭砸自己的腳

  依據《證券法》規定，證監會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款，罰沒款總計4.99億元。今年1月13日，證監會通報的從業人員違法買賣股票案中，中信證券從業人員曲樂，在從業期間控制使用他人賬戶買賣股票，累計獲利約6.7萬元。

  證券日報 2017-04-25

• 證監會:前發審委員馮小樹違法買賣股票

  21日，證監會網站發布消息稱，中央第7巡視組對我會開展專項巡視期間，向證監會移交了前深圳證券交易所工作人員、股票發行審核委員會兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關線索。證監會黨委對相關線索高度重視，要求予以徹查。

  人民網 2017-04-24

• 劉士余：對擾亂市場秩序的行為堅決打擊、絕不手軟

  

  4月15日，證監會網站刊發證監會主席劉士余在深交所2017年會員大會上的致辭。劉士余表示，一線監管是《證券法》賦予交易所的法定職責，監管是交易所的法定主業。交易所既有法定機構的權威性，又有自律監管的靈活性。

  中國證監會網站 2017-04-15

• 證監會嚴查違法違規行為 內幕交易占比最高

  【證監會嚴查違法違規行為 內幕交易占比最高】今年以來，中國證監會繼續保持對股市違法行為的打擊力度，迄今已公布了13份行政處罰決定書和3份市場禁入決定書，并通報了18起案件。其中，證監會決定對徐玉鎖內幕交易行為沒收違法所得5424463.93元，并處以16273391.79元罰款；對徐玉鎖兩次短線交易行為，給予警告，并處以20萬元罰款。

  證券日報 2017-02-09

• 一紙罰單落地大智慧案法院正式接收起訴材料

  本周中國證監會的一紙罰單，觸發投資者對大智慧提起民事賠償訴訟的條件。上海天銘律師事務所宋一欣律師表示，根據《證券法》及最高法院虛假陳述司法解釋，上市公司因虛假陳述受到證監會行政處罰，權益受損的投資者可以向有管轄權的法院提起民事賠償訴訟。

  證券時報 2016-07-30

• 被罰市場禁入5年 大智慧董事長辭職

  大智慧7月24日晚發布公告稱，大智慧董事會于2016年7月23日收到公司董事長、總經理張長虹提交的辭職報告，張長虹由于個人原因，向公司董事會申請辭去所擔任的董事、董事長、總經理職務，同時一并辭去公司第三屆董事會專業委員會委員相關職務。

  中證網 2016-07-25

• 基金業協會回應萬科舉報:相關資管監測情況已報證監會

  據介紹，7月20日，基金協會收到萬科公司7月19日寄出的《萬科企業股份有限公司關于提請查處鉅盛華及其控制的相關資管計劃違法違規行為的報告》。基金業協會相關負責人表示，協會將結合核查工作對上述資產管理計劃繼續密切關注，對于違反自律規則的行為，將依照規定進行紀律處分，涉嫌違法的，將移送中國證監會查處。

  證券日報 2016-07-23

• 兩證券從業人員違規遭處罰 經紀人建倉后薦股遭處罰

  上周五，兩證券從業人員違規遭到證監會的處罰。羅向陽、羅楊穎的上述行為違反了《證券法》規定，依據規定，證監會決定對羅向陽、羅楊穎三次內幕交易行為合計沒收違法所得約44.7萬元，并處以約254萬元罰款。

  京華時報 2016-07-18